1．1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
1．2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。
1．3
公司負責人姓名
金志峰
主管會計工作負責人姓名
夏晨陽
會計機構負責人（會計主管人員）姓名
夏晨陽
公司負責人金志峰、主管會計工作負責人夏晨陽及會計機構負責人（會計主管人員）夏晨陽保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
1．4 公司第三季度報告中的財務報表未經審計。
二、 公司主要財務數據和股東變化
2．1 主要財務數據
單位：元 幣種：人民幣
本報告期末
上年度末
本報告期末比上年度末增減（％）
總資產
2，547，878，642．32
2，291，487，357．17
11．19
歸屬于上市公司股東的凈資產
1，367，838，693．15
1，311，776，906．86
4．27
歸屬于上市公司股東的每股凈資產
3．3706
5．8561
－42．44
年初至報告期末
（1－9月）
上年初至上年報告期末
（1－9月）
比上年同期增減（％）
經營活動產生的現金流量凈額
248，043，622．69
167，403，788．67
48．17
年初至報告期末
（1－9月）
上年初至上年報告期末
（1－9月）
比上年同期增減（％）
營業收入
1，788，420，098．87
1，406，659，698．84
27．14
歸屬于上市公司股東的凈利潤
149，780，814．93
95，006，180．31
57．65
歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤
147，133，194．54
93，106，637．47
58．03
加權平均凈資產收益率（％）
10．97
8．13
增加2．84個百分點
基本每股收益（元／股）
0．3646
0．2424
50．41
稀釋每股收益（元／股）
0．3646
0．2424
50．41
2．2 截至報告期末的股東總數、前十名股東、前十名無限售條件股東的持股情況表
單位：股
股東總數
17，686
前十名股東持股情況
股東名稱
股東性質
持股比例（％）
持股總數
持有有限售條件股份數量
質押或凍結的股份數量
金志峰
境內自然人
19．67
81，910，872
81，496，872
無
金祖銘
境內自然人
8．34
34，732，800
34，732，800
無
錢金水
境內自然人
5．53
23，030，928
質押19，800，000
王惠芳
境內自然人
4．63
19，296，000
無
吳炯
境內自然人
4．55
18，932，880
無
潘光宇
境內自然人
3．59
14，959，728
無
魏山虎
境內自然人
2．80
11，664，000
質押4，352，000
費惠君
境內自然人
2．47
10，291，200
無
潘代秋
境內自然人
1．80
7，499，059
無
張禮賓
境內自然人
1．79
7，479，059
無
前十名無限售條件流通股股東持股情況
股東名稱（全稱）
期末持有無限售條件流通股的數量
股份種類及數量
錢金水
23，030，928
人民幣普通股23，030，928
王惠芳
19，296，000
人民幣普通股19，296，000
吳炯
18，932，880
人民幣普通股18，932，880
潘光宇
14，959，728
人民幣普通股14，959，728
魏山虎
11，664，000
人民幣普通股11，664，000
費惠君
10，291，200
人民幣普通股10，291，200
潘代秋
7，499，059
人民幣普通股7，499，059
張禮賓
7，479，059
人民幣普通股7，479，059
蘇金榮
6，016，608
人民幣普通股6，016，608
中國工商銀行－廣發策略優選混合型證券投資基金
4，915，546
人民幣普通股4，915，546
上述股東關聯關系或一致行動的說明
上述股東除金祖銘與金志峰為父子關系，費惠君與吳炯為母子關系，王惠芳與潘光宇為母女關系之外其余股東之間無關聯關系。
三、 重要事項
3．1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
√適用 不適用
1、資產負債表項目
項目
本期數
上期數
變動率
變動原因
應收票據
3，957，382．00
2，430，544．16
62．82％
收到客戶的的票據未背書轉讓或未到期所致
預付款項
71，780，222．23
38，875，185．25
84．64％
預付材料款及安裝費增加所致
在建工程
38，322，172．96
11，345，121．51
237．79％
擴建廠房電梯生產項目及電扶梯、停車設備的電子、電氣控制零部件的研發和生產項目本期投入增加所致
應付票據
－
43，558，366．27
－100．00％
本期全部兌付了到期的票據所致
預收款項
495，733，841．14
371，008，493．89
33．62％
公司采用訂單式生產，在接受訂單、排產、發運、安裝、驗收等階段均按照合同約定，收取一定比例的貨款，在確認收入之前作為預收賬款核算。由于公司生產經營規模擴大，尚未履行和正在履行中訂單地增加，導致預收賬款增加
應交稅費
16，829，266．74
5，518，450．94
204．96％
期末應交所得稅增加所致
應付股利
2，317，827．46
127，827．46
1713．25％
股權激勵對象的現金股利尚未發放所致
其他應付款
1，585，074．65
933，401．84
69．82％
收取保證金增加所致
實收資本（或股本）
416，340，000．00
224，000，000．00
85．87％
本期實施股權激勵計劃，授予68名激勵對象限制性股票730萬股，及資本公積轉增18504萬股所致。
專項儲備
10，859，773．62
5，658，788．37
91．91％
本期計提安全生產費用所致
2、利潤表項目
項目
本期數
上期數
變動率
變動原因
營業收入
1，788，420，098．87
1，406，659，698．84
27．14％
垂直電梯產品營業收入增長所致
營業稅金及附加
11，762，871．27
8，420，726．90
39．69％
本期安裝維保收入增長，相應的營業稅及附加的增加所致。
銷售費用
177，854，995．35
121，760，341．64
46．07％
隨著本期營業收入的增長、經營規模的擴大，營銷人員工資及附加、運輸費、銷售傭金有大幅增加
管理費用
127，045，645．59
95，071，605．01
33．63％
實施股權激勵計劃后確認費用增加，同時隨著經營規模擴大，辦公、差旅等各項費用均有所增加所致。
所得稅費用
35，215，151．84
20，525，146．03
71．57％
本期凈利潤增加；本期計提資產減值損失、計提安全生產費用、實施股權激勵計劃而確認的費用總額不能稅前扣除而增加的當期所得稅費用所致。
利潤總額
190，302，288．59
122，847，795．91
54．91％
營業收入增長3．8億，隨著銷售規模擴大及改進生產工藝導致產品綜合毛利率增長所致
3、現金流量表項目
項目
本期金額
上期金額
變動率
變動原因
經營活動產生的現金流量凈額
248，043，622．69
167，403，788．67
48．17％
銷售商品收到的現金比上期增多
籌資活動產生的現金流量凈額
－122，454，811．31
581，292，472．23
－121．07％
吸收投資收到的現金比上期減少6億多
3．2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 不適用
1、截止2013年3季度末，公司正在執行的有效訂單為25．55億元，其中包含外銷3．6億元。
2、公司于2013年8月5日召開的2013年第二次臨時股東大會審議通過了《關于以集中競價交易方式回購本公司股份的議案》，并于2013年8月8日披露了《江南嘉捷關于以集中競價方式回購股份的報告書》。公司于2013年8月23日首次實施了回購，并于2013年8月24日披露了《江南嘉捷電梯股份有限公司關于首次實施回購股份的公告》。報告期內，公司回購股份數量為10，528，873股，占公司總股本的比例為2．53％，成交的最高價為8．49元／股，最低價為7．70元／股，支付總金額約為8，507．3萬元（含印花稅、傭金等交易費用）。
3、根據《上交所上市公司以集中競價交易方式回購股份業務指引 （2013年修訂）》的規定：＂在回購期間，上市公司發布定期報告的，其中披露的發行在外的總股本應當扣減已回購的股份數，相關指標（如基本每股收益等）以扣減后的股本數計算＂。公司在2013年第三季度報告中所涉及的主要財務數據均已按照上述方法進行計算，以總股本扣減回購后的股本數405，811，127 股進行計算相關主要財務數據。
3．3 公司及持股5％以上的股東承諾事項履行情況
√適用 不適用
本公司股東對所持股份限制流通及自愿鎖定的承諾：（1）公司實際控制人金祖銘先生、金志峰先生及其親屬朱振華先生、曹衛先生承諾：對于已持有的本公司股份，自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份；（2）除上述鎖定期外，擔任公司董事、監事或高級管理人員承諾，在其任職期間，每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的百分之二十五，且離職后半年內，不轉讓其所持有的股份；在申報離任半年后的十二個月內通過上海證券交易所掛牌交易出售本公司股份數量占其所持有股份總數的比例不超過百分之五十。
3．4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明
適用 √不適用
江南嘉捷電梯股份有限公司
法定代表人：金志峰
2013年10月30日
股票代碼：601313 股票簡稱：江南嘉捷 編號：2013－056號
江南嘉捷電梯股份有限公司第三屆董事會第二次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
江南嘉捷電梯股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2013年10月21日以書面和電話通知方式發出召開第三屆董事會第二次會議的通知，并于2013年10月28日在公司會議室以現場會議方式召開，本次會議應出席董事8名，實際出席董事8名。本次會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規定，會議形成的決議合法有效。會議審議通過了如下決議：
一、審議通過《關于江南嘉捷電梯股份有限公司2013年第三季度報告的議案》
（《江南嘉捷電梯股份有限公司2013年第三季度報告》詳見當日上海證券交易所網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）
表決結果均為：同意8票，反對0票，棄權0票。
二、審議通過《關于修訂<資金管理制度>的議案》
（《資金管理制度》詳見當日上海證券交易所網站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）
表決結果：同意8票，反對0票，棄權0票。
三、審議通過《關于修訂<投資者關系管理制度>的議案》
（《投資者關系管理制度》詳見當日上海證券交易所網站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）
表決結果為同意8票，反對0票，棄權0票。
四、審議通過《關于修訂<重大信息內部報告制度>的議案》
（《重大信息內部報告制度》詳見當日上海證券交易所網站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）
表決結果為同意8票，反對0票，棄權0票。
五、審議通過《關于修訂<董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度>的議案》
《董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度》詳見當日上海證券交易所網站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）
表決結果為同意8票，反對0票，棄權0票。
六、審議通過《江南嘉捷電梯股份有限公司關于加強上市公司治理專項活動的自查報告及整改計劃的議案》
公司至今上市已滿一年，根據中國證券監督管理委員會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字200728號）、《關于開展公司治理相關工作的通知》（蘇證監公司字2013269號）等文件的精神，公司本著實事求是的原則，嚴格按照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》等內部規章制度，結合公司實際情況開展了公司治理專項自查活動。
（《江南嘉捷電梯股份有限公司關于加強上市公司治理專項活動的自查報告及整改計劃》詳見當日上海證券交易所網站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
表決結果為同意8票，反對0票，棄權0票。
七、審議通過《關于聘任證券事務代表的議案》
根據公司董事長提名，聘任包燕女士為證券事務代表，協助董事會秘書履行職責，其任期自聘任之日起至本屆董事會任期屆滿為止。（簡歷請見附件）
表決結果：同意8票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
江南嘉捷電梯股份有限公司董事會
二〇一三年十月三十日
