證券代碼：002367 證券簡稱：康力電梯 公告編號：201356
康力電梯股份有限公司
關于限制性股票激勵計劃預留激勵股份第一次解鎖的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
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康力
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康力電梯13.83+0.302.22%電梯股份有限公司（以下簡稱“公司”）限制性股票激勵計劃預留激勵股份第一次解鎖數量為97.5萬股，占公司股本總額的0.2561%；解鎖日即上市流通日為2013年9月16日。
一、股權激勵計劃簡述
1、公司于2010年12月2日召開第一屆董事會第十六次會議審議通過了公司《限制性股票激勵計劃（草案）》。
2、2011年9月1日，公司召開第二屆董事會第五次會議審議通過了《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及摘要》，并經證監會會審核無異議。
3、2011年9月19日，公司召開2011年第三次臨時股東大會審議通過了《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及摘要》。
4、2011年9月26日，公司召開第二屆董事會第六次會議審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》，本次會議確定了公司股權激勵計劃首次授予的激勵對象、股票數量、授予價格及授予日。
5、2012年03月28日，公司實施了2011年度權益分配：以公司現有總股本252,480,000股為基數， 向全體股東每10股派3.00元人民幣現金（含稅）；同時，以資本公積金向全體股東每10股轉增5股。首次授予限制性股票數量由1218萬股調整為1827萬股。
6、2012年8月11日，公司召開第二屆董事會第十次會議審議通過了《關于回購注銷部分股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，公司原限制性股票激勵對象陳榮興、王新榮、費炳鋒、薛利明已不符合激勵條件，同意由公司將四人已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計為16.5萬全部進行回購注銷。首次授予限制性股票數量由1827萬股減少到1810.5萬股，激勵對象由172人減少到168人。
7、2012年8月11日，公司召開第二屆董事會第十次會議審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票激勵計劃預留股票相關事宜的議案》，本次會議確定了公司股權激勵計劃預留股票授予的激勵對象54名、股票數量198萬股、授予價格4.14元/元及授予日2012年8月17日。公司董事會在授予股票的過程中2名激勵對象放棄認購激勵計劃授予的限制性股票。因此，公司激勵計劃實際授予的限制性股票數量由198萬股減少到195萬股，授予對象由54名減少到52名。
根據《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及摘要》，限制性股票激勵計劃預留股票授予后12個月、24個月分兩次解鎖，每次解鎖50%。
8、2012年9月20日，公司召開第二屆董事會第十一次會議審議通過了《關于限制性股票激勵計劃首期激勵股份第一次解鎖的議案》，同意168名符合條件的激勵對象首期激勵股份第一次解鎖，首期解鎖數量為543.15萬股，占公司股本總額的1.43%；實際可上市流通數量為459.9萬股，占公司股本總額的1.21%；解鎖日即上市流通日為2012年10月18日。關聯董事陳金云先生、顧興生先生、劉占濤先生回避表決。
9、2013年4月22日，公司召開第二屆董事會第十五次會議審議通過了《關于回購注銷部分股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，公司原限制性股票激勵對象周樊生、羅光明、李成已不符合激勵條件，同意由公司將三人已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計為8.6625萬股全部進行回購注銷。首次授予限制性股票數量由1810.5萬股減少到1801.8375萬股，激勵對象由168人減少到165人。
10、2013年6月14日，公司召開第二屆董事會第十六次會議審議通過了《關于回購注銷部分股權激勵對象所持已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，公司原限制性股票激勵對象楊東升已不符合激勵條件，同意由公司將其已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計為5.5125萬股全部進行回購注銷。首次授予限制性股票數量由1801.8375萬股減少到1796.325萬股，激勵對象由165人減少到164人。
11、2013年9月6日，公司召開第二屆董事會第十八次會議審議通過了《關于限制性股票激勵計劃預留激勵股份第一次解鎖的議案》，同意52名符合條件的激勵對象預留激勵股份第一次解鎖，解鎖數量為97.5萬股，占公司股本總額的0.2561%；解鎖日即上市流通日為2013年9月16日。
二、激勵計劃設定的預留激勵股份第一次解鎖條件達成情況
因此，本次解鎖對象均滿足上述股權激勵股票解鎖條件。董事會認為本次實施的股權激勵計劃相關內容與已披露的激勵計劃不存在差異。
三、本次解鎖情況
1、本次解鎖的限制性股票解鎖日即上市流通日為 2013年9月16日。
2、本次解鎖的限制性股票數量為97.5萬股，占公司股本總額的
0.2561%。
3、本次申請解鎖的激勵對象人數為52名。
4、各激勵對象本次限制性股票解鎖股份可上市流通情況如下：
根據《公司法》等有關法規的規定，激勵對象中的公司高級管理人員秦成松所持限制性股票解除限售后，其持有公司總股數的25%為實際可上市流通數量。
四、董事會薪酬與考核委員會關于對公司限制性股票激勵計劃預留激勵股份第一次解鎖的核實意見
公司薪酬與考核委員會對公司的限制性股票激勵計劃、解鎖條件滿足情況以及激勵對象名單進行了核查，認為：本次可解鎖激勵對象資格符合《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《股權激勵備忘錄1-3號》及公司《限制性股票激勵計劃草案（修訂稿）》等的相關規定，在考核年度內均考核合格，且符合公司業績指標等其他解鎖條件，可解鎖的激勵對象的資格合法、有效。
五、獨立董事對限制性股票激勵計劃預留激勵股份第一次解鎖的獨立意見
經核查公司限制性股票激勵計劃預留激勵股份第一次解鎖條件滿足情況以及激勵對象名單，我們認為：本次董事會關于公司限制性股票激勵計劃預留激勵股份第一次解鎖條件滿足且52名激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《股權激勵備忘錄1-3號》及公司《限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》等的相關規定，激勵對象符合解鎖資格條件，其作為本次可解鎖的激勵對象主體資格合法、有效。
六、監事會對限制性股票激勵計劃預留激勵股份第一次解鎖的激勵對象名單的核實意見
公司監事會對本次激勵對象名單進行核查后認為：公司52位激勵對象解鎖資格合法有效，滿足公司限制性股票激勵計劃預留激勵股份第一次解鎖條件，同意公司為激勵對象辦理解鎖手續。
七、律師事務所就公司限制性股票激勵計劃預留激勵股份第一次解鎖相關事項出具了法律意見書
本所律師認為：康力電梯激勵對象根據《限制性股票激勵計劃》所獲授的限制性股票預留激勵股份第一次解鎖期的解鎖條件已經成就，且公司已經履行了對公司激勵對象所獲授的限制性股票進行第一期解鎖的相關程序。由董事會統一辦理符合解鎖條件的限制性股票的解鎖事宜。
特此公告。
康力電梯股份有限公司董事會
